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| 西格玛锂业前联席首席执行官因在停电期间交易而被解雇 | |
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| 根据一宗民事诉讼中的法律文书、交易数据和两名知情人士的说法，巴西新兴锂行业的领军企业Sigma Lithium的前联席首席执行长今年早些时候因在季度收益限制期间交易该公司股票而被解雇。 总部位于温哥华的西格玛锂公司没有回答有关解雇的问题，在宣布卡尔文·加德纳(Calvyn Gardner)离职时，也没有向投资者说明理由。卡尔文·加德纳与妻子安娜·卡布拉尔-加德纳(Ana Cabral-Gardner)共同担任首席执行官，直到2023年1月。 加德纳的离职引发了巴西和美国的一系列诉讼，以及更广泛的管理层改组，揭示了这家锂矿商在试图将自己出售给汽车公司和大型电池行业参与者时的董事会动荡。 正在离婚的加德纳和卡布拉-加德纳没有回应记者的置评请求。 此前未被报道的法律通信显示，该公司在7月份的一封信中告诉加德纳的律师，他在1月份因出售股票而被解雇。他的律师在8月份给Sigma的一封信中承认了这些交易，但表示他不知道该公司对他们所谓的“常规”交易有限制。 加拿大电子信息披露系统(SEDI)的公开数据显示，1月11日至12日，在Sigma计划发布年度报告之前，Gardner以约1,330万美元的价格出售了50万股Sigma股票。 两位法律专家对路透表示，在禁止期进行交易并不构成犯罪，但根据北美证券法，任何基于重要非公开信息的交易都将被视为违法。 该公司在7月31日致加德纳律师的信中表示，加德纳在交易中“拥有并可能使用了”与公司正在进行的并购过程有关的“特权信息”。在8月4日的回复中，他的律师否认他曾使用任何非公开的重要信息进行交易。 在多伦多和纽约上市的西格玛没有回应有关其内幕交易限制的问题。 加拿大证券管理委员会没有回复记者的置评请求，即加德纳的交易是否可能违反证券法规，以及他们是否正在接受调查。 美国证券交易委员会(sec)发言人拒绝置评。 在公布季度业绩之前，对内部人士进行交易的禁止期是一种常见的公司限制，因为高管和董事会成员最有可能掌握可能影响股价的非公开信息。 盛德律师事务所(Sidley Austin LLP)监管业务主管科恩(Stephen Cohen)说，在禁售期，公司对内幕交易的纪律可能有所不同。他说，轻微的违规行为可能会受到警告，而使用重要的非公开信息进行交易往往会被开除。 |
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